老鼠仓屡禁不止！这次是基金经理与卖方研究员联手“作案”-最新

【资料图】

尽管监管层屡下重手，但是老鼠仓依旧层出不穷！

12月28日，河北证监局发布两则行政处罚书显示，申万菱信智能驱动基金的基金经理徐远航被责令改正，并处以50万元的罚款；长江证券（000783.SZ）研究员靳昕被给予警告，并处以3万元罚款。

究其原因，原来是徐远航"利用获取的未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动"，而靳昕从徐远航处获知申万菱信基金关于锦泓集团（603518.SH）的未公开信息并告知其父亲靳某进行了交易。

比基金经理还提前买入

资料显示，徐远航2011年起从事金融相关工作，曾任职于国泰基金、国金证券研究所、华创证券研究所等，2015年9月加入申万菱信基金公司，曾任行业研究员。

图片来源：中国证监会官网截图

2020年7月13日起，徐远航开始担任申万菱信智能驱动基金的基金经理，主要负责该基金的具体投资运营。

谁曾想，徐远航负责该基金不到一年的时间，就"出事"了。

河北证监局的行政处罚书显示，2021年4月12日，徐远航完成将"锦泓集团"纳入股票池的工作程序，4月13日开始申请交易"锦泓集团"，4月15日获得交易"锦泓集团"的许可后立即下达买入指令。

此后，4月16日、4月19日，申万菱信智能驱动基金持续买入"锦泓集团"，直至4月19日"锦泓集团"占基金净值的比例达到6%。综上，徐远航知悉该基金拟交易"锦泓集团"、交易"锦泓集团"的时点、"锦泓集团"在基金中的占比等未公开信息。