场外证券业务备案：截至10月底，累计40家机构提交首次备案138笔。
场外证券销售与转让：本月，25家证券公司销售(含自销、代销)私募产品512只，月度销售金额184.41亿元;15家证券公司开展转让业务93笔，转让金额9.28亿元。截至10月底，25家证券公司累计销售私募产品8482只，销售金额5,081.22亿元;累计1194只产品实现转让，转让金额114.59亿元。
场外衍生品：10月，证券公司开展权益类场外金融衍生品初始交易2735笔，涉及初始名义本金1,082.78亿元;截至10月底，共39家证券公司开展了场外衍生品业务，月末未了结初始名义本金余额2,792.1亿元。 报价系统：本月，报价系统发行私募产品93只，月度发行金额79.47亿元;10只产品实现转让，转让金额0.86亿元。在互联网非公开股权融资方面，中证众创稳步发展，本月新增3个项目，拟融资1,090万元;截至10月底，累计共15个项目完成募集，募集资金1.55亿元，项目融资成功率26.32%，在同类业务中成功率领先。
发现的问题：10月，我们发现中信证券自2015年4月至9月报送的场外衍生品月报数据出现重大误差，造成其间该司各月互换业务新增规模及终止规模同时虚增(累计虚增额达10,633.63亿元)，但未对每月存量规模造成影响。该误差影响范围包括2015年4月至9月各期《证券公司场外业务数据统计报表》中互换业务月度新增、终止及年度累计规模，相关数据已在本期报告中予以修正。协会正在进一步调查核实，发现违规情况将视情节相应采取自律管理措施。