日前广东省证监局通报称，广州某私募机构(下称“Y公司”)通过国内期货市场的投资操作管理基金产品。由于杠杆率高波动性大，2014年10月，公司管理的4只基金产品，全部因净值跌破基金合同约定的清盘条件而被产品发行方清盘处理。
据悉，Y公司成立于2011年，2014年4月在中国证券投资基金业协会(下称“协会”)登记为私募基金管理人。2015年3月，Y公司发生股权变更，实际控制人、高级管理人员等均发生了较大的变化。在上述重大事项发生后，Y公司一直未按照规定向协会报告并更新登记备案信息。适逢专项检查时，发现Y公司预留的联系方式，均无法与公司取得联系。最终检查组通过各种办法，联系到了Y公司两位原高管刘XX、冯XX。但是，两人以公司股权转让、业务停滞为由拒绝接受现场检查。
此外，Y公司还在公司网站首页处宣传“年化收益30%~50%不再是梦想”，选择性披露其管理基金中盈利的产品收益率，对于上述被清盘处理的4只亏损产品则只字不提。据此，广东证监局对Y公司采取出具警示函的行政监管措施，并将其违法违规行为通报证监会私募部，录入证监会诚信档案系统。