证监会:欣泰的退市进程不会受到行政复议影响
近日,欣泰电气 股东大会审议通过了关于公司第三届董事会、监事会延期换届的议案,并审议通过了关于授权北京大成(郑州)律师事务所及代表律师就公司收到的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》提出行政复议的议案。
对此,证监会新闻发言人张晓军19日表示:按照有关规定,在对欣泰电气违法行为没有发生根本性变化之前,欣泰电气退市进程不受影响。如果收到行政复议,证监会将严格按照法律规定程序进行。欣泰电气将在退市后进入新三板交易。
证监会:暂停分级基金的注册工作
对于目前监管机构对分级基金持何态度?未来的监管方向是什么?证监会新闻发言人张晓军19日表示:考虑到分级基金产品的设计机制比较复杂,普通投资者不容易理解,已于去年暂停了分级基金注册,目前正在研究完善分级基金的相关监管安排。
证监会上半年对私募基金开展五方面专项检查行动
证监会新闻发言人张晓军19日通报了2016年上半年对私募基金开展专项检查执法行动。
张晓军表示,为打击违法违规行为,保护投资者合法行为。
证监会2016年上半年对305家私募机构进行了专项检查,检查的重点五个方面:
一是募资行为的合规性;二是资金资产的安全性;三是信息披露的及时性;四是基金杠杆运用情况;五是是否存在侵害投资者权益行为。
证监会:对涉嫌非法集资私募机构移送公安局
证监会新闻发言人张晓军19日表示:在2016年上半年对私募基金开展专项检查执法行动。发现4家机构存在非法集资等,6家挪用资金资产,虚构资产等,65家机构存在公开募集未按合同约定等,199家机构存在登记备案信息不准确,更新不及时等违法违规问题。
针对上述问题,证监会依法采取了一系列措施:
一是将涉嫌违法犯罪的机构移送公安局。二是相关证监局对6家存在保本保收益的违法违规行为私募机构,对其中5家采取行政监管措施。三是对65家存在登记备案信息不准确的私募机构及一名负责人采取行政监管措施。四是对一家失联机构采取措施。
证监会:坚决查处互联网平台擅自开展公募基金销售活动
近期与不少互联网平台打着“智能投顾”、“智能理财”的旗号进行证券投资基金产品销售,但并未取得相应牌照,对此,证监会新闻发言人张晓军19日表示,按照相关法律法规,取得基金销售资格的机构才可以从事公募基金的销售活动,未经证监会注册,擅自从事公募基金销售业务的,证监会将依法对相关机构、人员进行查处。
张晓军表示,证监会将对上述情况保持高度关注,一经发现互联网平台未经注册,以“智能投顾”等名义销售公募基金产品的,将坚决予以查处。
证监会:互联网平台未持牌公开销售基金将查处
对于一些互联网平台并没有牌照,打着智能投顾的幌子销售证券投资基金,证监会新闻发言人张晓军19日表示:根据证券投基金法,证券投资基金销售管理办法等规定,公募基金管理公司取得公募证券投资基金销售资格可以进行公募基金销售,对于未经证监会注册,擅自进行公募证券投资基金销售业务的,证监会将依法依规对其进行处罚。发现互联网平台以智能投顾业务开展证券投资基金销售的,将依法依规进行查处。
证监会对3宗案件作出行政处罚及市场禁入
证监会新闻发言人张晓军19日在例行发布会上指出,近日证监会依法对3宗案件作出行政处罚及市场禁入。
1宗信息披露、短线交易及操纵证券市场违法案,2宗内幕交易案分别涉及博云新材和鼎龙股份。
证监会近期举办IPO欺诈发行及信息披露违法违规研训班
证监会新闻发言人张晓军19日表示:近期证监会举办IPO欺诈发行及信息披露违法违规研训班。证监会行政处罚部门公安部门有关专家进行了授课。
张晓军表示,研训班是在办案件提供保障的已提现配套工作。研训班全面回顾了近几年财务造假,虚假信批案件,研究了这类案件的趋势及特点,存在涉案周期长,违法行为多等特点。
证监会稽查部门已对广汽集团股票异常交易展开调查
有媒体报道,“骄龙资管系”涉嫌操纵广汽集团 股价,中核钛白 涉嫌参与操纵交易,监管部门是否介入调查?若有,能否介绍一下详细情况?对此,证监会新闻发言人张晓军19日表示:前期,证监会稽查部门以依法对广汽集团异常交易进行调查,有关情况将根据规定适时发布。