华龙证券及其相关负责人因未对公司廉洁从业情况进行充分适当监督被出具警示函-环球微头条

来源: 中国证券网 ┆ 时间: 2022-12-09 13:54:15

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新华财经上海12月9日电（严晓菲徐蔚） 12月8日，甘肃证监局发布公告称，华龙证券合规管理总部作为廉洁从业管理部门，在公司聘请第三方机构提供法律诉讼服务时，未对公司廉洁从业情况进行充分适当的监督、检查，未及时发现并处理相关问题。卢卫民作为公司合规总监、合规管理总部总经理，对上述违规行为负有管理责任。

甘肃证监局表示，上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（下称《规定》）第四条第一款、第五条的规定。根据《规定》第十八条、第二十一条的规定，决定对华龙证券及卢卫民采取出具警示函的行政监督管理措施。