内部控制制度执行不到位，瑞达期货5项违规被责令改正！三季度营收增加25％-环球动态

(资料图片)

金融界11月22日消息 昨日，厦门证监局网站发布《关于对瑞达期货(行情002961,诊股)股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

公告显示，瑞达期货内部控制制度执行不到位、未按要求向我局报送相关材料、对从业人员管理存在缺失、适当性内部管理制度执行不到位、资管业务人员配备不到位，上述情形反映出内部控制存在缺陷，不符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条相关规定。

厦门证监局提到，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施。

《期货公司监督管理办法》第五十六条规定，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部 控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之 间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

三季度营收增加25.68% 风险管理业务持续培育

据统计，今年以来共有22家期货公司及其营业部收到监管措施，期货行业的整体监管力度正在不断加强，其中包括居间人职责方面、期货公司员工代客理财、未及时报告负责人变更以及交易系统出现异常等问题。

本月以来，陆续有5家期货公司陆续收到各地证监局的警示函或责令整改公告。

天眼查显示，瑞达期货股份有限公司成立于1993年，总部位于厦门，注册资本4.45亿人民币，董事长为林志斌，大股东为厦门市佳诺实业有限责任公司。

瑞达期货2022三季报显示，营业收入7.42亿元，同比增幅达25.68%；前三季度累计实现营业收入19.14亿元，同比增长17.37%；归属于上市公司股东的净利润和扣非净利润分别为2.37亿元、2.6亿元。营业收入增长主要源自于客户权益的增加，并且客户保证金增长所带动的利息净收入增加，也是部分期货公司业绩的核心驱动。

兴业证券(行情601377,诊股)分析表示，交易受限市场活跃度降低，经纪、资管业务承压拖累公司业绩增长，资管规模下滑带动经纪和资管收入下降，风险管理业务持续培育。但品种扩张和业务创新推动期货行业进入上行周期，我们看好瑞达期货在期货资管和风险管理业务中的长期成长性。