从业人员违规操作客户证券账户 五矿证券营业部收警示函

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央广网北京12月6日消息（记者 杨柳青）12月5日，五矿证券有限公司（以下简称五矿证券）深圳金田路证券营业部收到深圳证监局警示函。

经查，深圳证监局发现该营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题，反映出该营业部客户异常交易监控机制不完善，从业人员执业行为管理不足，合规管理不到位。

深圳证监局表示，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正，以下简称《合规管理办法》）第三条、第六条，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号，经证监会公告〔2020〕20号修正）第十七条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号，以下简称《经纪业务管理规定》）第三条第三项的有关规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《经纪业务管理规定》第八条的规定，深圳证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

同时，深圳证监局对五矿证券深圳金田路证券营业部从业人员陈夏珊采取出具警示函的行政监管措施。陈夏珊在五矿证券深圳金田路证券营业部从业期间，存在违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利的行为。