证监会严厉打击用天干地支、阴阳五行风水说预测股市等行为 全球信息

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2月24日，证监会发布对十三届全国人大五次会议第6178号建议的答复。对于关于“严厉打击风水盲测股市动向”的建议，证监会表示，该建议对规范发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序具有较强的指导意义。

据证监会介绍，部分证券分析师、证券投资顾问利用天干地支、阴阳五行等理论，对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务。证监会称，此举背离了发布证券研究报告独立、客观、公平、审慎的基本原则，违反了法律规定和相关执业规范。

据悉，证券业协会已制定发布《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》《证券分析师参加外部评选规范》等自律规则，要求证券分析师制作发布证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论。下一步，证券业协会将在有关自律规则修订中进一步强调，禁止发布利用玄学预测股市类研究报告。

证监会表示，将从严落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，持续加强发布证券研究报告监管执法和自律管理，严厉打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行为，维护市场秩序和投资者合法权益。

同时，证监会还将加强与公安司法、发改、市场监管等相关部门的沟通协调，发现利用发布研究报告业务编造、传播证券交易虚假信息、利益输送、操纵市场等违法行为的，区分不同情形，采取行政惩戒、依法移送司法机关追究刑事责任等方式，严厉打击证券违法犯罪活动。

相关案例：用天干地支预测A股

在2021年10月，国盛证券曾发布了一份名为《天干地支在择时中的应用初探：打造极致专业与效率》的研报，一时引发了很多争议。全文分为“天干地支主导的时间周期”“天干地支在择时中的应用思路”“天干地支在A股择时中的实证探索”三个部分，来预测A股走势。同年12月30日，江西证监局发布了相关的监管措施决定，认为该研报研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学，甚至未按要求向国盛证券申请入库及审核。

而根据2022年3月媒体报道称，证监会此前已针对部分券商从事发布研报业务、证券投资顾问业务时，利用天干地支、阴阳五行等对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务等问题，组织证监局进行了现场核查，并依法对违规券商及相关责任人员采取了行政监管措施。相关责任人被采取免职或撤职降级、扣发全年奖金等内部追责措施。

采写：南都记者 赵唯佳