因违法干预基金经营，九鼎投资实控人吴刚被市场禁入5年、罚100万

证监会对九鼎系掌门人吴刚的处罚终于落地。

2月14日晚，昆吾九鼎投资控股股份有限公司 （简称“九鼎投资”，600053）与同创九鼎投资管理集团股份有限公司（简称“九鼎集团”，430719）同时发布公告，称公司实控人吴刚，收到证监会出具的《市场禁入决定书》以及《行政处罚决定书》（以上统称“《决定书》”），因其作为九泰基金管理有限公司（简称“九泰基金”）实际控制人、九泰基金董事， 违法干预基金经营活动，证监会决定对吴刚采取5年市场禁入措施，同时，责令其改正，并处以100万元的罚款。

(资料图片)

多次干预基金经营

据证监会调查，吴刚违法行为主要集中在干预基金经营活动，包括授意九泰基金通过九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（简称“九泰久利”）买入厦门三维丝环保股份有限公司（下称“三维丝”，现已更名“厦门中创环保科技股份有限公司”，300056）股票，并指示九泰基金对九泰久利启动清算程序。

《决定书》内容显示，九泰基金成立于2014年7月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人。九泰基金作为基金管理人，于2016年成立九泰久利。

2016年12月，时为三维丝实际控制人罗某波，向吴刚出具其本人签字的《承诺函》，称“希望九鼎投资或其管理产品或关联方等买入三维丝股票不超过3000万股，并承诺，投资年化收益率（复利）不低于12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分”。随后，吴刚将罗某波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴某。2017年2月至4月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”3970694股。

关于吴刚指示九泰基金对九泰久利启动清算程序一事，吴刚称九州证券曾向其汇报急需补充流动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清算程序。于是，在向托管银行发送了基金清算意见征询函5天后，九州证券便正式向证监会提交清算请示。

对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，证监会责令其改正，并处100万元的罚款、5年市场禁入。

此外，九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财务为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，也被证监会责令九泰基金改正，并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元罚款；对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元罚款；对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元罚款。

曾是新三板首富

九鼎集团曾是PE“大鳄”。

公开资料显示，九鼎集团于2014年登陆新三板，成为新三板上市的第一家PE公司，2015年，其市值曾一度超过千亿，成为新三板当年市值第一股，吴刚本人也以180亿元净资产，成为《2015胡润百富榜》中新三板首富。

然而7年后，曾经在资本市场“呼风唤雨”的吴刚却面临着五年市场禁入的处罚。

据《决定书》披露，吴刚自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

九鼎投资在公告里称，因吴刚未在公司担任董事、监事及高级管理人员职务，也未在公司从事证券业务，证监会对吴刚的处罚不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。

九鼎集团则表示，吴刚诚恳接受上述市场禁入决定，将严格按照监管要求履行信息披露义务，积极整改。公司高度重视上述对吴刚市场禁入的决定，切实做好日常经营管理工作。

九鼎系IPO项目一度停滞

值得关注的是，2018年3月，九鼎集团因涉嫌违反证券法律法规被证监会立案调查后，九鼎系IPO项目开始集体受阻，无一通过证监会核准，多家九鼎系企业因排队时间过长成为IPO“钉子户”。而在此前的2017年，九鼎系旗下共有13家企业成功IPO。

直至三年后监管靴子落地，九鼎系受阻IPO项目才迎来首个好消息。2021年9月，九鼎集团董事长吴刚因其相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，被证监会立案调查。同月，陕西美能清洁能源集团股份有限公司（简称“美能清洁”，001299）终于获得批文。

不过，美能清洁的成功上市仍然是“个例”，此后仍有多家IPO公司忙于切断与“九鼎系”的联系。

如2022年6月，已过会但迟迟未拿到批文的海诺尔环保产业股份有限公司公告称，实控人、董事长骆毅力和前妻刘汝萍已向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，要求解除此前“九鼎系”与二人签订的股权转让协议，并将相关股权转移至刘汝萍名下。

南通泰禾化工股份有限公司（简称“泰禾股份”）控股股东泰禾集团、实控人田晓宏于2022年5月与九鼎投资签署《股份转让协议》，约定九鼎投资将持有的3645万股股份以12.35元/股的价格转让给泰禾集团，转让价款为4.5亿元，为当初投资款的5倍。

但未有决心切割的企业如毛戈平化妆品股份有限公司（简称“毛戈平股份”），IPO排队5年，终于在2021年过会，但是至今仍未获批文。

而随着监管对“九鼎系”处罚全面落地，九鼎系IPO项目或迎来曙光。

不过，千亿市值新三板的神话已经破灭。截至2023年2月14日收盘，九鼎集团报收0.38元，市值缩水至57亿元。